1目的和范圍

對不合格產品進行識別和控制，防止不合格品的非預期使用或交付。

適用于對原材料、半成品、成品及交付后產品發生的不合格的控制。

2職責

2.1質檢部是不合格品控制的歸口管理部門，負責組織不合格品的評審工作。

2.2各有關部門主管人員負責不合格品的控制工作。

2.3市場部負責將交付或使用過程中發現的不合格品信息及退回產品反饋到質檢部。

3定義

3.1不合格品：狀態未經標識或可疑的產品。

3.2返工：為使不合格品符合要求而對其所采取的措施。

3.3返修：為使不合格品滿足使用要求而對其采取的措施。

3.4讓步：對使用或補修不符合規定要求的產品的書面認可。

3.5廢品：不能返修及讓步使用的不合格品。

3.6可疑產品: 沒有標識、懷疑可能是不合格的產品，或混有不合格品的產品。

4工作程序

4.1不合格品的識別

4.1.1不合格品包括：經檢驗不合格的原材料、返工品、返修品、廢品、客戶退回的不合格品。

4.2不合格品的評審

4.2.1采購產品的不合格品由質檢部長組織評審，市場部長和生產技術部長參加評審處置。

4.2.2過程及最終產品的不合格品輕微的，由負責該區域的質檢員和技術部的技術人員評審處置；涉及影響安全和性能的，由質檢部部長和生產技術部長參加評審處置。如發生重大不合格時，由管理代表或經理評審載決。

4.2.3客戶退回的不合格品，由質檢部進行評審。

4.2.4評審過程中，由質檢部進行記錄，如實記載評審意見和結論，并將處置決定填寫“不合格品評審記錄”，經審批后通知有關部門。

4.3不合格品的標識、記錄和隔離（可行時）

4.3.1采購產品/半成品/成品經確認不合格時，由倉庫管理員/質檢員進行標識隔離；

4.3.2“檢驗記錄”要明確記載不合格品產生的時間、工序、批次、生產設備和有關責任人及數量。

4.4不合格品的處置

4.4.1處置決定為返工的，由操作者進行返工并自檢合格，由質檢員重新進行檢驗。

4.4.2處置決定為返修后讓步、接收的，由生產車間按“返修工藝”進行返修后，由質檢員重新進行檢驗并記錄。

4.4.3處置決定為直接讓步接收的，由質檢員收存“不合格品評審記錄”，并填寫檢驗記錄，放行產品。

4.4.4處置決定的拒收的采購物資，由質檢員收存“不合格評審記錄”，出具“退貨通知單”，通知原料倉庫、雜品庫和采購部門，由采購部門辦理退貨、拒收或索賠。

4.4.5處置決定為報廢的過程產品、最終產品，由質檢員收存“不合格品評審記錄”，填寫檢驗記錄，并監督報廢處置。

4.5不合格品的控制要求

4.5.1當不合格品是在入庫后或開始使用后才被發覺，質檢部應及時做好相應記錄，并采取適當措施進行追溯，應從發現問題點向前追溯到材料庫存及供應商，向后追溯到制程產品、成品庫存及客戶。采取相應的隔離、復檢及追回措施。

4.5.2未識別或可疑狀態的產品，應先按不合格產品進行隔離、標識，進行復檢。

5、相關文件

5.1《記錄控制程序》

5.2《原材料/半成品/成品檢驗規程》

6、相關記錄

6.1<退貨通知單>

6.2<不合格評審記錄>

6.3<不合格品統計表>

6.4<返工/返修通知單>

6.5<報廢通知單>

6.6<讓步接收/降級使用通知單>