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風險評估技術

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目錄
目錄
1 、風險管理理論
2、風險評估方法及其應用
3、典型風險評估技術及應用
1.風險管理理論

（一）風險管理定義及工作內容
工作
內容
1
2
風險管理是用科學的方法（規避、轉移、控制、預防……）處理可預見的風險，實施控制措施以減少或降低事故損失。

危害辨識：辨識生產過程中有哪些事故、隱患和危害？后果及影響是什么？原因和機理是什么？
風險評估：評估后果嚴重程度有多大？發生的可能性有多大？確定風險程度或級別？是否符合規范、標準或要求？
風險處理：如何預警和預防風險？用什么方法控制和消減風險？如何應急和消除危害？
定義
1.風險管理理論

（二）風險管理程序

危害辨識
風險評估

風險控制
效果評估

1.風險管理理論

（二）風險管理程序
危害辨識的關鍵要求在于其全面性，可根據危害辨識方法從不同的層次，不同的角度進行，確保危害辨識的全面性。
危害辨識的方法主要包括：指標分析法、流程圖法、決策分析法、動態分析法等。

危害辨識
風險評估

風險控制
效果評估
1.風險管理理論

（二）風險管理程序
準確評估風險是進行風險管理的可靠前提，是進行風險管理的一項重要而復雜的內容。
風險評估是風險管理四個環節最為關鍵的核心環節，其準確性直接影響到風險管理的效果，而合適的評估方法將直接影響評估準確性，因此本文將在后面的章節重點介紹風險評估各種方法及其應用。

危害辨識
風險評估

風險控制
效果評估
1.風險管理理論

（二）風險管理程序
科學有效的風險控制需要包括以下幾個方面：
1）針對風險制定風險控制目標；
2）根據風險的特征以及評估的后果選擇合適的風險評估策略；
3）執行風險控制策略。

危害辨識
風險評估

風險控制
效果評估
1.風險管理理論

（二）風險管理程序
在危害辨識、評估和控制的基礎上，對風險控制策略的執行效果進行檢查和評估，并不斷修正和調整風險管理計劃。
評估的基本標準是效果標準，即主要看能否以最小的成本取得最大的安全保證。效果評估的目的是通過總結風險控制的經驗教訓，力求探索風險發生于控制的規律，以完善管理工作的科學性。

危害辨識
風險評估

風險控制
效果評估

（一）風險評估步驟

準備階段

資料收集

確定評價方法

危害辨識

定性定量評價

制定安全對策

評價結論

編制報告
2.風險評估方法及其選用

（二）風險評估方法
故障類型影響分析
風險評估方法
專家評議法
預先危險性分析法
安全檢查表法
故障樹分析
事件樹分析
作業條件危險性評價法
DOW火災、爆炸指數評價法
蒙德火災、爆炸、毒性指數法
MLS法
危險與可操作性研究
MES法
日本化工企業六階段評價法
模糊綜合評價法
易燃易爆有毒重大危險源評價
神經網絡分析法
化工廠危險度分級評價法
2.風險評估方法及其選用

（三）風險評估方法選用原則
1
2
在選擇評估方法前，應充分分析被評價系統，掌握足夠多的方法，并充分了解各種方法的優缺點、適用條件和范圍，同時為風險評估工作準備充分的資料。
選擇的風險評估方法應該適應被評估系統。被評價系統可能是由多個子系統構成的復雜系統，子系統評估的重點可能有所不同，各種評估方法都有適應的條件和范圍，應該根據系統和子系統、工藝的性質和狀態，選擇適應的方法。
充分性
適應性
2.風險評估方法及其選用

（三）風險評估方法選用原則
3
4
風險評估方法與被評價系統所能提供的安全評價初值和邊值條件應形成一個和諧的整體。

選擇的風險評估方法應該能夠提供所需的結果。
系統性
針對性
2.風險評估方法及其選用

（三）風險評估方法選用原則
5
在滿足評價目的、能夠提供所需評估結果的前提下，應該選擇計算過程最簡單、所需基礎數據最少和最容易獲取的方法，是評估工作量和要獲得的評估結果都是合理的，不要使評估出現無用的工作和不必要的麻煩。

合理性
2.風險評估方法及其選用

（四）風險評估方法選用過程

分析被評價系統

收集風險評價方法

分析風險評價方法

明確評價對象所能提供的數據

選擇風險評價方法
2.風險評估方法及其選用
3.典型風險評估技術及應用

（一）安全檢查表分析法
概述：
安全檢查表分析法出現有20世紀20年代，是一種最基礎、應用最廣泛的風險評價方法。安全檢查表分析法的核心是安全檢查表的編制和實施。安全檢查表必須包括系統或子系統的全部主要檢查點，不能忽略主要的、潛在的危險因素，而且還應從檢查點中發現與之相關的其他因素。總之，安全檢查表應列明所有可能導致事故發生的不安全因素和崗位的全部職責，其內容主要包括分類、序號、檢查內容、回答、處理意見、檢查人、檢查時間、檢查地點、備注等。

3.典型風險評估技術及應用

（一）安全檢查表分析法
分析流程：

1.成立檢查表編制組

2.收集同類檢查表

3.分析評價對象

4.確定評價項目

5.編制表格

6.專家會審

7.使用表格進行檢查
3.典型風險評估技術及應用

（二）作業條件危險性評價法（LEC）
概述：
美國安全生產領域專家K.J.Graham認為影響危險性的主要因素一般有3個，分別為：事故或危險事件發生的可能性、暴露于危險環境的概率、發生事故或暴露事件的可能后果。用這3個指標值之積來評價系統危險性的大小，將所得的作業條件風險值與規定的作業條件危險性等級相比較，從而確定作業條件的危險程度。這種方法稱之為作業條件危險性評價法
3.典型風險評估技術及應用

（二）作業條件危險性評價法（LEC）
分析過程：
分值	事故或危險事件發生的可能性	分值	事故或危險事件發生的可能性
10	完全可能	0.5	可以設想，但很不可能
6	相當可能	0.2	極不可能
3	可能，但不經常	0.1	實際不可能
1	可能性小，完全意外	?	?
發生事故或危險事件的可能后果（C）	發生事故或危險事件的可能后果（C）
分值	發生事故或危險事件的可能后果
100	大災難，許多人死亡
40	災難，數人死亡
15	非常嚴重，一人死亡
7	嚴重，重傷
3	重大，致殘
1	值得注意，需要救護
暴露于危險環境的概率（E）	暴露于危險環境的概率（E）
分值	暴露于危險環境的概率
10	連續暴露
6	每天工作時間內暴露
3	每周一次，或偶然暴露
2	每月一次暴露
1	每年幾次暴露
0.5	非常罕見的暴露
D=L?E ? C
L
C
E
分值	危險等級	危險程度
>320	1級	極其危險，不能繼續作業
160~320	2級	高度危險，需立即整改
70~160	3級	顯著危險，需要整改
20~70	4級	一般危險，需要注意
<20	5級	稍有危險，可以接受
D
3.典型風險評估技術及應用

（二）作業條件危險性評價法（LEC）
LEC評價法諾模圖：
3.典型風險評估技術及應用

（二）作業條件危險性評價法（LEC）
應用情況：
廣泛應用在煤礦、金屬礦山、非金屬礦山、化工、石油、建筑、電力等各行業，部分企業制定了作業條件危險性評價法的相關管理文件，包括：
（1）中交廣州航道局有限公司《危險源辨識、風險評價及風險控制策劃控制程序》；
（2）宜賓金世界化學有限公司《風險評價準則》；

3.典型風險評估技術及應用

（三）MES評價法
概述：
MES評價法時對LEC評價法的改進，是國家安全監督管理局安全科學技術研究中心提出的一種以多因素分值的乘積作為危險分級依據的評價方法。該方法將LEC評價法中事故發生的可能性L改為了控制措施的狀態M；將事故后果C中的人員傷害程度、財產損失情況進行了調整，并將其用S表示，同時增加了職業病發病狀況、環境影響狀況兩項影響因素，并制定了其取值標準。

3.典型風險評估技術及應用

（三）MES評價法
分析過程：
暴露于危險環境的概率（E）	暴露于危險環境的概率（E）
分值	暴露于危險環境的概率
10	連續暴露
6	每天工作時間內暴露
3	每周一次，或偶然暴露
2	每月一次暴露
1	每年幾次暴露
0.5	非常罕見的暴露
R=MES
E
分值	控制措施狀態
5	無控制措施
3	有減輕后果的應急措施
1	有預防措施
M
分值	事故后果的嚴重程度	事故后果的嚴重程度	事故后果的嚴重程度	事故后果的嚴重程度
分值	人員傷害情況	職業病情況	財產、設備損失情況	環境影響程度
10	有多人死亡	?	>1億元	有重大影響
8	有1人死亡	職業病（多人）	1000萬~1億元	有中等影響
4	永久性傷害	職業病（1人）	100萬~1000萬元	有較輕影響
2	需醫院治療，缺工	職業性多發病	10萬~100萬元	有局部影響
1	輕微、僅需治療	職業因素引起的身體不適	<10萬元	無影響
S
人身傷害事故危險程度	單純財產損失事故危險程度	危險等級
>180	30~50	1級
90~150	20~24	2級
50~80	8~12	3級
20~48	4~6	4級
<18	<3	5級
R
3.典型風險評估技術及應用

（三）MES評價法
應用情況：
MES方法是對LEC評價法的改進，由國家安全監督管理局安全生產科學技術研究中心在2000年左右提出的一種以多因素分值的乘積作為危險分級依據的評價方法。該方法相比LEC評價法考慮了安全補償系數—控制措施對事故發生的抑制作用，其風險評估原理更符合風險實際。
MES方法已經在我國鋼鐵、石油、鐵路運輸等行業得到應用和推廣，解決了LEC方法中由于L和E的相關性問題，其評價結果相比LEC評價法更加準確和有效。

3.典型風險評估技術及應用

（四）MLS評價法
概述：
MLS評價法由中國地質大學馬孝春博士設計，是對MES和LEC評價法的進一步改進。經過與MES、LEC法比較，該方法的評價結果更貼近真實情況。

危險等級	1級	2級	3級
分值	R>30	R=15~30	R=5~15
分值	發生事故的頻率	分值	發生事故的頻率
365	約每天發生1次	2	約半年發生1次
52	約每周發生1次	1	約一年發生1次
12	約每月發生1次	1/n	n年發生1次
分值	監測措施Mi1	控制措施Mi2
5	無監測措施或被監測到的概率小于10%	無控制措施
3	大于90%的事故可以被監測到	有減輕后果的應急措施，包括報警系統
1	肯定能被監測	有行之有效的控制措施
3.典型風險評估技術及應用

（四）MLS評價法
分析過程：
R=MLS
M
L
R
S
3.典型風險評估技術及應用

（四）MLS評價法
應用情況：
MLS法比LEC法和MES法更加貼近實際，更加易于操作，在實際評價中也取得了較好效果。該方法于2003年由馬孝春博士提出，由于時間較短，尚無企業應用案例，但很多專家學者已經開始探索了MLS評價法在化工行業、化學品儲運行業、制造業等行業的風險研究，并取得了一系列成果。

3.典型風險評估技術及應用

（五）風險矩陣分析法
概述：
風險矩陣分析法常用于進行風險估算，此分析法是將決定危險事件風險的兩種因素，即危險事件的嚴重性和危險事件發生的可能性，按其特點相對地劃分等級，形成一種風險評價矩陣，并賦以一定的加權值定性衡量風險的大小。

3.典型風險評估技術及應用

（五）風險矩陣分析法
分析過程：
R=PS
嚴重性等級	等級說明	事故后果說明
Ⅰ	災難性	人員死亡或系統報廢
Ⅱ	嚴重	人員嚴重受損、嚴重職業病或系統嚴重損壞
Ⅲ	輕度	人員輕度受損、輕度職業病或系統輕度損壞
Ⅳ	輕微	人員受傷和系統受損輕于Ⅲ級
P
可能性等級	說明	單個項目具體發生情況	總體發生情況
A	頻繁	頻繁發生	連續發生
B	很可能	在壽命期內會出現若干次	頻繁發生
C	有時	在壽命期內可能有事發生，發生若干次	偶爾發生
D	極少	在壽命期內不易發生，但有可能發生	不易發生，但有理由可預期發生
E	不可能	很不容易發生，以至于可認為不會發生	不易發生
S
R
（1）紅色區域Ⅰ，則應該不惜成本阻止其發生（如果成本大于可接受范圍，則放棄該項目）。
（2）橘紅色區域Ⅱ，應安排合理的費用來阻止其發生。
（3）黃色區域Ⅲ，應采取一些合理的步驟來阻止其發生或盡可能減小其發生后造成的影響。
（4）綠色區域Ⅳ，應準備應急計劃，該部分的問題是反應型，即發生后再采取措施，而前三類則是預防型。
3.典型風險評估技術及應用

（五）風險矩陣分析法
決策過程：
根據矩陣中的風險評估指數取得不同類別的決策結果，確定風險等級
1）18~20，安全的，不需評審即可接受。
2）10~17，臨界的，處于事故狀態邊緣，暫時還不會造成人員傷亡或財產損失，是控制接受的危險，應予排除或采取措施。
3）6~9，危險的，會造成人員傷亡或財產損失，是不希望的危險，要立即采取措施。
4）1~5，不可接受的危險，會造成災難性事故，必須立即進行排除。

3.典型風險評估技術及應用

（六）管理失效和風險樹分析法
概述：
管理失效和風險樹分析法（MORT）是一種應用事先設計好的系統化的邏輯樹確定整個系統風險，進行安全分析評價的方法，也是一種全面的職業事故調查和安全計劃分析的方法。它特別關注企業安全管理工作中的疏忽、失誤和管理系統的缺陷，因而也可以說，它是一種最好的對安全管理系統進行分析評價的方法，它對企業安全管理系統的評價、管理的改進有相當重要的作用。
3.典型風險評估技術及應用

（六）管理失效和風險樹分析法
應用情況：
管理失效和風險樹分析法特別適用于管理水平較高、安全要求較高的大型企業或系統（杜邦公司），包括地鐵、建筑、航空等行業，最成功的是在航空業中的空中交通管理系統MORT分析中。
目前，多家航空公司均建立了空管系統MORT模型，該模型包含了“人、設備設施、環境和管理”四個要素，并已作為空管系統調查、分析、評價空管系統缺陷的一個工具，實現了從管理系統因素出發研究空管單位管理的安全性，提供了空管企業整體安全管理水平。

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