本文件規(guī)定了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理工作中，投資者評估數(shù)據(jù)的建設(shè)目標(biāo)及數(shù)據(jù)范圍，內(nèi)部評估數(shù)據(jù)的評估口徑、數(shù)據(jù)范圍、數(shù)據(jù)要素，外部評估數(shù)據(jù)引入原則、評估機(jī)制、數(shù)據(jù)范圍及引入流程規(guī)范等，并提供了投資者評估數(shù)據(jù)的最佳實(shí)踐。