安全管理體系（SMS）的有效性是民航企業推行和局方審定的出發點和立足點。由于SMS建設對局方和企業來說都是一個新生事物，且缺少具有指導性強的行業SMS建設指南，既給局方補充運行合格審定工作帶來了規范性不強的問題，也給企業推行SMS帶來了極大困難，客觀上造成了各企業在理解與推行結果上五花八門、參差不齊。筆者依據國際上對管理體系有效性驗證的主要方法，參照ICAO Doc 9859號文件《安全管理手冊（SMM）》的一些理念，對如何通過現場驗證來檢驗SMS的有效性提出以下幾點意見供業內同行參考：

　　一、安全管理體系有效性的特征

　　SMS有效性的特征有兩方面的意思：一是體系本身的有效性，即體系組成要素如政策、目標、組織機構、風險管理、管理過程、資源和應急救援等是合理的、完善的，且易于操作和評價；企業的日常安全管理活動符合相關法規、體系規程的要求，而且緊密結合企業實際，包括企業運行規模、運行環境、運行種類、運行特點、人員素質和以往的安全管理水平與經驗；二是運行的有效性，即體系運行平穩可靠，并且能夠根據運行環境的變化，通過自我改進機制，不斷提高其符合性、適宜性、充分性和有效性。體系自身的有效性是運行有效性的基礎，為體系運行提供必要的條件。

　　二、安全管理體系有效性的特點

　　安全管理體系有效性具有四個特點：

　　1、符合性：SMS審定首先是一種符合性審定。符合性是SMS有效性的前提和基礎。符合性包括兩層涵義：一是生產運行的符合性，即企業進行的生產運行活動符合國際國內民航行業標準和企業標準；二是SMS的符合性，即企業建立的SMS符合CCAR-121部及咨詢通告的要求，包括安全管理手冊、規程文件等符合規定的要求。這個工作往往是在局方SMS運行合格審定第三個階段“文件審查階段”完成，但還需在現場進一步驗證。

　　2、適宜性：適宜性是一種動態性。它要求SMS適應運行環境的變化。如法律法規的變化、運行種類和特點的變化、新技術的變化、設施設備的變化、社會期望的安全性提高等。這種適宜性既是社會發展需要、局方要求，也是企業為求生存、促發展、樹形象的需要。所以，企業應針對CCAR-121部有關SMS的要求，持續評審安全政策、目標、SMS的運行情況，必要時做出相應的調整。

　　3、充分性：充分性就是SMS改進實現程度的大小。充分性關注企業SMS是否識別了系統與工作的所有過程及關鍵環節和危險源，是否對安全政策和目標的實現實施控制，是否落實了組織機構、職責與崗位資質要求，是否確定和實施了具有自身特點的風險評估與控制方法，是否進行過程控制與閉環管理，是否建立了具有收集、處理和反饋等功能的安全信息系統，是否按規程實施生產運行與安全管理，是否開展有效的監督審核、糾正預防、系統評價、管理評審等活動，并確定了合理的范圍、深度和頻次，是否建立了具有快速、準確、有效特點的應急救援機制等。

　　4、有效性：有效性一是指“做正確的事”的程度；二是指“正確的做事”的程度。即完成SMS建設并達到預期結果的程度，以及達到的結果與使用資源間的關系。也就是說達到可接受的安全水平，所耗費資源的多少，可以用投入產出比來衡量。有效性的核心就是SMS的增值效果。安全管理的系統化、科學化和標準化，員工安全意識與能力的提高，能夠增加企業的產品價值。任何一個過程在“有效性”方面始終存在改進的機會。

　　符合性是企業建立SMS的前提和基礎，有效性是企業建立SMS的根本目的，適宜性和充分性是SMS達到有效性的重要保證。四個特點相互關聯、相互依賴，不可分割，是現場驗證SMS有效性的關注焦點。

　　三、安全管理體系有效性的表征

　　SMS建設是ICAO和CAAC的強制要求，一些企業通過實施SMS，企業的安全管理水平得到了相應的提高，一些企業的安全業績卻沒有得到提高或改善，因此引發了民航業界關于SMS有效性的爭論，焦點之一就是SMS給企業帶來什么好處。有鑒于此，筆者通過對國際上對SMS有效性的研究，結合以往推行ISO9001和SMS的經驗，提出以下SMS有效性的主要表征：

　　1、建立了適合本企業的安全政策、目標控制機制，并得以實現；

　　2、建立了安全管理機構，設立了必要的安全管理崗位，明確了安全職責，并且作用充分發揮，職能充分展開；

　　3、建立了滿足法規要求，適合本企業的SMS文件，企業內的各項安全管理與生產運行活動都嚴格按照SMS文件的規定執行；

　　4、建立了動態的風險管理機制，對企業的各項安全管理、生產運行的活動與變化都進行了有效的風險管理；

　　5、企業管理和生產運行中影響安全的主要過程處于受控狀態；

　　6、建立和保持了良好的安全績效監控與測量機制，具有持續改進的功能，安全水平持續穩定地提高，嚴重安全問題逐步減少；

　　7、內外部安全信息溝通得到加強，員工安全意識得到提高，安全基礎逐步牢固，企業安全成本不斷降低，經濟效益與勞動生產力逐漸提高，企業形象得到較大改善；

　　8、形成了企業員工行為價值觀的積極安全文化。

　　四、安全管理體系有效性的審定

　　SMS有效性審定包括兩個部分：文件審查和現場驗證。

　　文件審查至少應在現場驗證前兩個月進行，要求被審定企業提供所有安全政策、目標、規程和支持性文件。如果文件不完整，審定組長將要求被審定企業在規定時間內提供缺少的文件。如果被審定企業不能提供所要求的文件，可以選擇終止審定。當然，做出這個決定應基于所缺少文件的重要性程度。SMS有效性的文件審查只有在所有要求的文件都到位后才可繼續下一步工作。文件審查完成后，可以商定時間開始現場驗證。

　　SMS有效性的現場驗證主要是驗證企業的SMS文件是否與各項安全管理與生產運行活動相符（即“文實符合性”檢查），是否能夠嚴格按照所制定的SMS文件生產運行和管理，各類安全管理與生產運行人員是否能夠正確履行各自職責，SMS的主要功能是否能夠發揮作用等。

　　1、現場驗證的項目（包括但不限于）

　　1）安全政策與目標的管理

　　2）組織機構和職責的落實

　　3）文件和記錄的管理

　　4）應急準備和響應的落實

　　5）系統和工作分析的方法

　　6）危險源庫的建立和維護

　　7）風險分析和評價的實施

　　8）風險控制的實施

　　9）安全信息管理的落實

　　10）SMS規程的落實；

　　11）內部審核和內部評估的實施

　　12）數據分析和系統評價的實施

　　13）預防和糾正措施的實施

　　14）管理評審的實施

　　15）安全管理培訓的落實

　　16）安全文化的建設。

　　2、現場驗證的組織保障

　　有了完整和符合法規要求的SMS文件而沒有經過現場驗證，就等于沒有SMS文件。局方與企業分別建立合格的審核員隊伍是保證安全管理體系有效運行和持續改進的必要條件。選擇具有相應專業背景或資格的審核員參加現場驗證，將有利于對SMS中專業性較強的現場過程的有效性驗證。制定監督審核制度，組織規章和監督審核知識培訓，安排各類持續監督審核，對不符合項進行糾正預防與跟蹤驗證，開展風險管理、系統評價與管理評審等活動，都是確保SMS有效性的重要保障。

　　3、現場驗證的方法（包括但不限于）

　　1）現場抽查和觀察（重要過程或關鍵環節實施與記錄抽樣，確保SMS文件與實際相符合）；

　　2）人員走訪、座談、提問、問卷（可按最高管理層、中層管理人員和關鍵崗位員工三類設計）等；

　　3）案例模擬演示（當一些重要過程尚未發生，而又需要確定該項目的有效性和可操作性、相關人員具有規定的處置能力，而進行的一種推演，是對前兩種方式的補充，如應急救援演練、新項目風險管理、安全保證、安全改進等功能的展示）。

　　上述三種方法著重點不同，需要相互印證，互為補充，直到收集了充足的資料或客觀證據。