三、預警和預防機制

　　（一）預警和預防制度

　　公司各部門、各下屬公司及分支機構責任人作為突發事件的預警、預防工作第一負責人，定期檢查及匯報部門或公司有關情況，做到及時提示、提前控制，將事態控制在萌芽狀態中。

　　（二）預警信息的傳遞及處置

　　預警信息包括突發事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。安信信托投資股份有限公司

　　公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機構的責任人負責向分管領導進行匯報，然后由分管領導協同有關人員對信息進行分析及調查，確定為有可能導致或轉化為突發事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總裁報告，必要時提出啟動應急預案的建議。另公司總部設置了24小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負責人報告，行政部負責人接到信息后向分管領導進行匯報，由分管領導按上述工作程序進行處理。當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則按照有關《信息事務披露管理制度》規定進行披露。

　　四、突發事件的應急處置

　　發生本預案選用范圍的突發事件后，啟動公司突發事件應急預案。公司根據突發事件的類別分別制定了不同的應急處置措施。

　　（一）信息報送

　　發生影響或可能影響金融市場穩定的突發事件后，領導工作小組應在1個小時內將事件情況、已采取的措施、聯絡人及聯系方式等通過電話報銀監會、證監會有關部門，同時應在2個小時內將事件的詳細情況書面報銀監會、證監會有關部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內容主要包括時間、地點、事件性質、影響范圍、事件發展趨勢和已經采取的措施等。應急處置過程中，要及時續報有關情況。涉外突發事件以及發生在敏感地區、敏感時間的突發事件信息的報送，可隨時上報。

　　（二）先期處置

　　發生突發事件后，事發單位要立即采取措施控制事態發展，組織開展應急救援工作，并根據職責和規定的權限啟動本單位制訂的相關應急預案，及時有效地進行先期處置，控制事態。

　　（三）應急處置

　　領導工作小組確定突發風險事件后，應根據突發風險事件性質及事態嚴重程度，及時組織召開會議，決定啟動本預案。同時針對不同突發風險事件，成立相關的處置工作小組。處置工作小組在領導工作小組的統一領導下，制定突發風險安信信托投資股份有限公司事件處置方案，擬定統一的對外宣傳解釋口徑，及時開展處置工作。

　　1、治理類突發風險事件主要處置措施

　　（1）約見股東單位的負責人員，請其予以配合，并詳細了解事情的發展情況；

　　（2）對公司有關董事、監事及高管人員進行談話，了解目前公司三會的運行情況；

　　（3）深入了解公司的資產狀況，對轉移資產的詳細情況報告有關部門，必要時報警處理；

　　（4）協助公安部門對部分涉案人員進行控制；

　　（5）加強與投資者關系的管理，積極應對投資者的咨詢、來訪及調查；

　　（6）按照規定做好信息披露工作；

　　2、經營類突發風險事件主要處置措施

　　（1）徹底了解公司的財務狀況，必要時聘請中介機構進行審計或評估；

　　（2）查清公司經營班子及董事會的日常經營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關規章制度，若存在此情形，則及時調整或更換公司的經營班子及董事會成員，情形嚴重者訴之法律處理；

　　（3）對相關責任人員進行談話及控制；

　　（4）暫時停止公司的重大投資等經營活動；

　　（5）對于公司經營虧損或面臨退市，積極與各方相關部門或機構進行溝通，尋找切實可行的解決方案，如定向增發、重組。

　　（6）按照規定做好信息披露工作；

　　3、環境類突發風險事件主要處置措施

　　（1）深入調查、了解目前環境，包括國際、國內重大事件、政策變化、自然環境詳細情況以及對上市公司的影響程度；

　　（2）公司召開經營班子會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響；

　　（3）公司經營班子及時提交有關處理意見，并上報公司董事會或股東會予以調整經營策略及投資方向。

　　（4）對于自然災害或社會公共事件對經營項目已經造成嚴重影響，則公司安信信托投資股份有限公司

　　6應立即派出相關領導親赴現場進行緊急處理，并及時上報現場處理情況。

　　（5）按照規定做好信息披露工作；